1、实行第三方存管客户需要做什么？
　　所有客户办理第三方存管时需先到中信建投营业部确认客户密码，然后到存管银行指定网点办理签约并领取保证金账户卡；如是代理人，须先到中信建投营业部办理代理人关系确认书《中信建投客户代理关系证明》，再到存管银行指定网点领取保证金账户卡；机构客户先到中信建投营业部领取《机构客户信息确认函》，再到存管银行指定网点领取保证金账户卡，开设对公存款账户。

2、客户在存管初期无法办理确认签约手续，是否影响其正常的证券交易？
　　不影响，但是首次存取保证金时须到银行签约并领取保证金账户卡。

3、领取保证金账户卡需要携带哪些证件？
　　客户签约并领取保证金账户卡需携带本人身份证、资金账号，营业部取款密码和存管银行存折/卡（如没有，可现场开设）。
　　代理人代为领取保证金账户卡，需携带委托人和代理人的身份证、资金账号、《中信建投客户代理关系证明》（在中信建投营业部办理）、营业部取款密码和存管银行存折/卡。
　　机构客户领取保证金账户卡，需携带被授权代理人身份证、资金账号、《机构客户信息确认函》（在中信建投营业部办理）、营业部取款密码和开设对公存款账户的相关证明。

4、第三方存管后，客户外币保证金账户（B股账户）怎么办？
　　外币保证金账户（B股账户）管理没有变化，仍按照现行办法进行。客户无需办理任何手续。

5、客户新开户怎么办？
　　个人客户新开户需携带本人身份证和股东账户卡（如已开）到中信建投营业部办理;如未办理股东账户卡,需到中信建投营业部办理。机构客户则还要带营业执照副本及复印件（加盖法人印章），法人代表证明书和身份证复印件及代理人身份证，并预留印章。

6、客户如何进行账户资料的修改？
　　如需办理银行存折/卡、取款密码等资料变更，由客户持本人身份证、证券保证金账户卡到存管银行营业网点进行变更；如需办理联系地址、邮政编码、电话、E-mail、联系人、身份证件号、证券账户、代理人权限、交易密码的变更须客户持相关证件到中信建投营业部办理。

7、客户如何办理网上交易等业务？
　　客户持相关证件到中信建投证券营业部办理相关手续，或通过网上交易系统自助开通相关业务。

8、如何办理交割、对账、查询保证金余额？
　　证券交易的交割、对账、账户查询等业务，需持相关证件到中信建投证券营业部办理；客户保证金账户可用余额到券商营业部查询，可取余额的查询需到存管银行营业网点办理。

9、如何办理客户保证金账户的挂失、解挂？
　　银行网点负责办理客户保证金账户卡的挂失与解挂，挂失后客户不能从保证金账户卡取款，挂失客户可随时在银行柜台办理解挂手续。

10、如何办理客户证券交易账号、股东账户的冻结、解冻？
　　客户证券交易账号、股东账户的冻结、解冻需客户本人持相关证件到中信建投证券营业部办理。

11、如何办理撤销指定交易、转托管业务？
　　客户持相关证件到中信建投证券营业部办理。

12、存管银行存折/卡、证券保证金账户卡之间有什么关系？证券保证金账户卡能在ATM机上取款吗？
　　证券保证金账户卡用于证券交易资金结算，不能直接取现，也不能在ATM机上使用。客户取钱需从证券保证金账户卡将资金划转到存管银行存折/卡，存管银行存折/卡可在ATM机和银行柜台办理取款等业务。

13、客户存取、划转证券保证金如何办理？
　　（1）通过存管银行的电话银行系统实现保证金账户与存管银行账户折/卡之间的保证金实时划转。（电话银行系统的开通必须由存管银行账户折/卡持有者本人办理）
　　（2）通过中信建投营业部的电话委托或网上交易办理保证金转账业务。
　　（3）持存管银行账户折/卡到存管银行的网点办理保证金的现金存取业务。

14、保证金大额取款业务如何办理？
　　客户取款金额超过限额时，须提前一个工作日到中信建投营业部办理预约手续，手续完备后即可通过存管银行办理取款业务。

15、客户如何办理销户手续？
　　T日（当日）客户本人持相关资料（客户本人身份证、股东账户卡、保证金账户卡；如代理人须提供代理关系证明书及代理人身份证明），在中信建投营业部办理销户手续（须提前办理完毕撤销指定交易及转托管手续；客户当日有交易不能办理销户手续）；T+1日由营业部柜员作三方存管账户销户操作。